- US-Behörde: Die SEC will auch im Jahr 2025 weiterhin für Sicherheit auf den US-Kapitalmärkten sorgen
- Regulierungen: Dabei will sie sich vor allem auf die Themen Cybersicherheit, Künstliche Intelligenz und Treuhänderpflichten fokussieren
- Investorenschutz: In erster Linie geht es der Behörde darum, Anleger zu schützen
Am Montag hatte die US-amerikanische Securities and Exchange Commission ihre Prioritäten für das Fiskaljahr 2025 beschlossen. Zum Schutze der Anleger wolle man sich vor allem auf Künstliche Intelligenzen, Cybersicherheit, Treuhänder und Verhaltensnormen im Finanzbereich fokussieren, wie aus dem Dokument hervorgeht.
Wachsense Bedenken in Sachen Cybersicherheit
Vor allem die Cybersicherheit im Finanzsektor bereit der SEC zunehmende Sorgen. Im kommenden Fiskaljahr wolle man daher schauen, wie juristische Personen mit den Gefahren aus dem Cyberspace umgehen. Solche juristischen Personen umfassen auch Investmentberater, Makler und Händler und Verrechnungsstellen.
Jene Unternehmen, welche die Daten ihrer Kunden und Investoren nicht ausreichend schützen, sollen bestraft werden. Ein Fokus soll dabei auf Verfahren und Strategien zur Vermeidung von Datenverlusten und Zugangsbeschränkungen sowie Kontoverwaltung und Vorfallsreaktion liegen.
Weiterhin will die SEC überprüfen, wie Unternehmen auf Ransomware-Angriffe und andere Vorfälle reagieren. Die Unternehmen sollen flexibel genug sein, um auf unterschiedliche Gefahren aus dem Internet entsprechend antworten zu können.
Eine besondere Schwachstelle sieht die SEC in Drittpartei-Anwendungen sowie -Protokollen. Externe Schnittstellen und Infrastrukturen von anderen müssen von den IT-Abteilungen überwacht werden. Auch alternative Handelssysteme will die Behörde genauer unter die Lupe nehmen.
Exchanges und Kryptobörsen, Verwahrstellen und andere Dienstleister finanzieller Infrastruktur sollten sich ebenso vorsehen. Für sie gilt die „Regulation Systems Compliance and Integrity“, kurz SCI. Die Behörde misst diesen Entitäten eine gewichtige Rolle in der Stabilität der US-Kapitalmärkte zu.
So will die SEC den Krypto-Markt regulieren
Sorgen bereiten der Behörde auch die aufstrebenden Technologien wie KI sowie Kryptowährungen. Vor allem, wie diese neuen Technologien in die bestehenden Finanzstrukturen integriert werden. Die SEC will untersuchen, wie Unternehmen KI nutzen und wie sie mit den regulatorischen Standards übereinstimmen.
Weiterhin will die Behörde den Krypto-Markt genau beobachten. Unternehmen, die Dienstleistungen im Bereich der Kryptowährungen anbieten, werden auf die Einhaltung der Kapitalmarktrechte untersucht.
Die SEC will einzuschätzen versuchen, wie Unternehmen die Risiken einhergehend mit den Kryptowährungen, Blockchains, AI Crypto und anderen Technologien handhaben. Solche und andere Standards will man zudem auf die Treuhänder anwenden.
Investoren und Privatanleger will die Behörde dahingehend schützen, indem sie Unternehmen auf die Einhaltung von Standards bei der Anlageberatung überprüfen. Generell verpflichtet sich die SEC durch ihre regulatorischen Prioritäten dem Schutz der Anleger und des Gesamtmarktes.
